分析郑商所交割流程.pptx

郑商所交割流程 结算交割部 2013年11月 培训内容 交割概述 配对日滚动交割： 通知日 交割日最后交 易日集中交割： 交割概述仓库交割是指卖方通过将指定交割仓库开具的相关商品仓库仓单转移给买方以完成实物交割的交割方式。厂库交割是指卖方通过将指定交割厂库开具的相关商品标准仓单转移给买方以完成实物交割的交割方式。车（船）板交割是指卖方在交易所指定交割计价点将货物装至买方汽车板、火车板或轮船板，完成货物交收的一种实物交割方式。 交割概述 各品种对应交割方式强麦、早籼稻、白糖、棉花、菜油、PTA：仓库交割。甲醇、菜粕、粳稻：仓库交割和厂库交割。普麦、菜籽：车（船）板交割和仓库交割。玻璃：厂库交割。动力煤：车（船）板交割和厂库交割。 交割概述 交割条件不能交付或者接收增值税专用（普通）发票的客户不得交割；菜粕交付增值税普通发票。（13%：普麦、强麦、菜籽、菜油、菜粕、棉花和早籼稻；17%：糖、PTA、甲醇、玻璃、动力煤）持仓量为非交割单位整数倍的相应持仓不得交割；不具备甲醇生产、储存、使用、经营或运输资质的客户不得参与甲醇交割。 交割概述 交割品级 各品种基准交割品详细标准见郑商所官网。 PTA基准交割品符合SH/T 1612.1-2005质量标准的优等品PTA，而且必须是经交易所认定的PTA生产厂家生产的商品。具体生产厂家由交易所公告。（中国大陆：14家，中国台湾：3家，韩国：5家） 升贴水 除玻璃外，其他各品种都有相应的升贴水，详细见郑商所官网。 其中PTA和甲醇根据仓库不同，有相应的升贴水。 交割概述 交割费用合约交易单位交割单位交割交易所手续费仓储费检验费其他费用（元/吨）强麦WH20吨/手1手1元/吨0.4元/吨·天1元/吨入库汽车6、出库汽车6普麦PM50吨/手1手1元/吨0.25元/吨·天无入库汽车6、出库汽车6棉花CF5吨/手8手4元/吨0.6元/吨·天25元/吨入库（汽车20、火车40）、出库汽车20白糖SR10吨/手 1手1元/吨5月1日至9月30日0.45元/吨·天；其他0.40元/吨·天350元每个仓库都不同PTA5吨/手1手2元/吨0.5元/吨·天分项：2100元/吨扦样：2000元/吨入库24、出库0菜籽油OI10吨/手 1手1元/吨0.9元/吨·天无入库（江苏、浙江地区30、其他地区25）、出库0早籼稻RI20吨/手1手1元/吨0.4元/吨·天无入库（汽车散粮9、包粮14、火车包粮26）、出库（车散粮9、包粮19、火车包粮30）甲醇ME50吨/手1手1元/吨1.5元/吨·天扦样：500元/样检重：1000元/批罐入库（汽车5、火车10、轮船10）出库（汽车0、火车10、轮船10）；出库油菜籽RS10吨/手1手1元/吨0.5元/吨·天（含保险费等）扦样：200元/天/人入库汽车25元/吨、出库免费菜籽粕RM10吨/手1手1元/吨0.5元/吨·天（含保险费等）入库汽车25元/吨、出库免费玻璃FG20吨/手1手1元/吨0.25元/吨·天见郑商所网站见郑商所网站动力煤TC200吨/手25手1元/吨0.05元/吨·天后面详细介绍无 仓单业务 仓单分类根据申请注册主体不同分：仓库仓单和厂库仓单根据流通性质不同分：通用标准仓单和非通用标准仓单通用标准仓单：小麦、白糖、PTA、菜油、菜粕、早籼稻、 甲醇、玻璃非通用标准仓单：棉花、菜籽、动力煤 仓单业务 交割预报预报数量较大的，交易所可以要求货主提供拥有商品的相关证明。预报定金30元/吨，对已存放在仓库的商品申请期货交割的，仍应提交交割预报，无须交付交割预报定金。入库通知单有效期普麦、强麦、一号棉、菜籽、菜油、菜粕、早籼稻和甲醇为40天。白糖每年11月1日至次年4月30日，广东、广西及云南三省（区）等交易所认可的白糖主产区仓库为15天（公历日）；其他时间和其他地区仓库为40天。T+2T+2T+2 仓单业务 货物入库不同生产厂家生产的PTA应当分开预报。生产日期超过90天的境内生产的PTA和自境外发运之日起超过60天的进口PTA，仓库不得接收入库。 仓单业务 仓单注册每年的8月1日之前不得申报注册二级白糖仓单。自交割月最后交易日（白糖、菜油为第5个交易日）下午3时起，交易所不再受理仓库提出的用于当月交割的仓库仓单注册申请。厂库仓单注册需在最后交易日前三个交易日15:00前。单个厂库交易所有最大注册仓单数量限制。3月、7月、11月第12个交易日之后（含该日）注册的菜粕标准仓单，货物生产日期须分别为3月1日、7月1日、11月1日之后（含该日）。 仓单业务 仓单注册仓单有效期仓单普麦、强麦：每年9月的最后一个工作日。一号棉：N年生产的棉花注册的标准仓单，有效期至N+2年3月的最后一个工作日。白糖：N制糖年度（每年的10月1日至次年的9月30日）生产的白糖所注册的标准仓单有效期为