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证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编四 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。A. 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任B. 证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格D. 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A. 未被机构聘用B. 存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形C. 被中国证监会认定为证券市场禁入者D. 5年前受过轻微的刑事处罚正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 申请证券、期货投资咨询从业资