大连商品交易所交割业务手册仅供参考.docVIP

PAGE PAGE 1 大连商品交易所交割业务手册 大纲目录 一、实物交割………………………………………………………………………2 （一）交割方式……………………………………………………………………2 （二）交割费用……………………………………………………………………10 （三）交割票据流转………………………………………………………………10 （四）交割违约处理………………………………………………………………11 二、仓单生成………………………………………………………………………12 （一）交割预报……………………………………………………………………12 （二）商品检验……………………………………………………………………14 （三）仓单注册……………………………………………………………………14 三、仓单流通………………………………………………………………………15 （一）标准仓单充抵业务…………………………………………………………15 （二）标准仓单冲抵业务…………………………………………………………24 四、仓单注销………………………………………………………………………27 五、交割限仓及套期保值…………………………………………………………30 六、厂库仓单管理…………………………………………………………………30 七、各品种交割注意事项…………………………………………………………32 （一）线型低密度聚乙烯…………………………………………………………32 （二）黄大豆1号…………………………………………………………………34 （三）黄大豆2号…………………………………………………………………36 （四）豆粕…………………………………………………………………………38 （五）豆油…………………………………………………………………………40 （六）焦炭…………………………………………………………………………41 （七）聚氯乙烯……………………………………………………………………44 （八）棕榈油………………………………………………………………………46 （九）玉米…………………………………………………………………………47 一、实物交割 实物交割是指交易双方按照合约和规则的规定通过该期货合约所载商品所有权的转移,了结未平仓合约的过程。个人客户不允许交割。自交割月第一个交易日起，交易所对个人客户的交割月份持仓予以强制平仓。 进行实物交割的客户必须是法人户，同时必须具备一般纳税人资格，能够开具和接收增值税专用发票。 （一）交割方式 大商所交割方式有三种：期货转现货、一次性交割、滚动交割。 1、期货转现货 （1）定义 期货转现货（以下简称期转现）是指持有同一交割月份合约的交易双方通过协商达成现货买卖协议，并按照协议价格了结各自持有的期货持仓，同时进行数量相当的货款和实物交换。 （2）申请资格及办理期限 提出期转现申请的客户必须是单位客户，期转现的期限为该合约上市之日起至交割月份前一个月倒数第三个交易日（含当日）。 （3）期转现流程 期转现种类 申请及批复 提交材料 双方义务 货款交收 交割费用 标准仓单期转现 交易日11：30前期货公司提出申请，交易所在申请的当日内予以审批 期转现申请；现货买卖协议；相关的货款证明；相关的标准仓单、入库单、存货单等货物持有证明 批准日结算前，卖方提交相应数量的标准仓单、增值税专用发票，买方付全额货款 仓单交收和货款支付由交易所负责办理 按该品种交割手续费标准收取 非标准仓单期转现 交易所在收到申请后的三个交易日内予以审批 期转现申请；现货买卖协议；相关的货款证明；相关的标准仓单、入库单、存货单等货物持有证明 交易双方在现货交易结束后向交易所提交货物交收和货款支付证明,交易所有权进行监督和核查 货物交收和货款支付由交易双方自行协商确定，交易所不承担保证责任 按该品种交易手续费标准收取 （4）期货头寸的了结 期转现批准日结算时，交易所将交易双方的期转现持仓按协议价格（该协议价格也是交割结算价，由买卖双方自行协商，交易所不限制价格幅度）进行平仓处理，产生的盈亏计入当日平仓盈亏。 期转现的持仓从当日持仓量中扣除，交易结果不计入当日结算价和成交量。每个交易日结束后，交易所将当日执行的期转现有关信息予以公布。 （5）附件 附件一：期转现申请表（期货公司填写） 大连商品交易所期货转现货申请表 卖方 买方 会员号（盖章）： 负责人： 会员号（盖章）： 负责人： 客户号： 客户名称： 负责人： 客户号： 客户名称： 负责人： 期转现数量（手）： 期转现性质：非标准仓单；标准仓单 持仓性质：投机（ ）保值（ ） 持仓性质：投机（ ）保值（ ） 协议价格（平仓价格）： 元/吨 交货价格