私募基金管理人《法律意见书》尽职调查资料详单.docx

-- 私募基金管理人《法律意见书》尽职调查资料详单 目 录 一、 基金管理人及其关联方的基本情况 0 （ 一） 基金管理人的基本情况 0 1． 经营证照 0 2． 工商简档 0 3． 工商详档 0 4． 经营场所证明 0 5． 经营资本证明 0 6． 特殊证照、许可、批复 0 7． 财务状况证明 0 8． 荣誉和奖励 1 （ 二） 基金管理人子公司、分支机构及其他关联机构的基本情况（如适用） 1 9． 营业执照和公司章程 1 10． 工商简档 1 11． 工商登记资料 1 12． 私募基金管理人 1 13． 财务状况 1 （ 三） 涉外基金管理人的审批情况（如适用） 1 14． 批准文件 2 二、 基金管理人股东及实际控制人 2 15． 股权结构图 2 16． 自然人股东 2 17． 境内机构股东 2 18． 境外机构股东 3 19． 特殊股权安排 3 20． 实际控制人 3 21． 股东（合伙人）相关协议安排 3 22． 未登记的股权变更 3 三、 基金管理人的高管人员 3 23． 高管人员 3 四、 基金管理人的组织架构和内部治理 4 24． 内部组织架构图 4 25． 职能介绍 4 26． 内部制度 4 五、 基金管理人的经营 5 27． 主营、兼营业务范围 5 28． 经营许可和 / 或批文 5 29． 业务冲突 5 30． 重大经营合同 5 31． 外包服务 6 32． 公司所涉法律与监管： 6 -- -- 六、 重大诉讼、仲裁和行政处罚 6 33． 诉讼仲裁 6 34． 政府调查 6 35． 处罚处分 6 36． 负面报道 7 37． 不良记录 7 七、 基金管理人的税务 7 38． 税收及优惠 7 39． 税务争议 7 40． 税务登记文件 7 八、 公司员工与社保 8 41． 雇员状况 8 42． 劳动合同 8 43． 社保登记 8 44． 社保缴纳 8 九、 其他事项 8 45． 守法证明文件 8 46． 无犯罪记录证明 8 -- -- 一、基金管理人及其关联方的基本情况 （一）基金管理人的基本情况 1．经营证照 请提供基金管理人现行有效的证照。 包括但不限于：批准证书、营业执照、组织机构代码证、银行账户开户许可 证、税务登记证、公司章程、外汇登记证、社保登记证、公积金开户证明、国有 资产产权登记证（如有）； 国有控股的基金管理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限 的董事会、股东会决议文件。 2．工商简档 请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信 息查询单 （盖有工商行政管理部门的查询章） 。 3． 工商详档 请提供基金管理人自设立以来的 全套工商登记资料 (盖有工商行政管理部门 的查询章 )。 包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息 。 4．经营 场所证明 请提供基金管理人经营场所，包括与基金管理人注册地一致的 经营场所证 明。 若是自有产权， 则提供产权证明； 若是租赁， 则须提供租赁合同及完税证明。 5．经营资本 证明 请提供基金管理人 注册资本实缴的历次验资报告 （包括出资原始凭证）。 6．特殊 证照、许可、批复 请提供基金管理人任何有关特殊行业或业务的政府批复、证书或许可（如 有）。 7．财务状况证明 请提供基金管理人 最近三年 经审计的财务报告 以及最近一个月 的财务报表 。 -- -- 8． 荣誉和奖励 公司成立至今获得的主要荣誉和奖励（若有），并请提供相关文件。 （二）基金管理人子公司、分支机构及其他关联机构的基本情况（如适用） 9． 营业执照 和公司章程 请提供基金管理人的子公司、 分支机构及其他关联机构现行有效的 营业执照 和公司章程 。 子公司 ：持股 5%以上的金融企业、上市公司及持股 20%以上其他企业。 关联机构 ：受同一控股股东 / 实际控制