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基金的信息披露试题 基金的信息披露试题 1、（ ）是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。 B、误导性陈述 正确答案是：A 2、（ ）是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。 A、封闭期的收益公告 B、开放日的收益公告 C、节假日的收益公告 D、工作日的收益公告 正确答案是：B 3、投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近（ ）来与基金募集相关的最新信息。 正确答案是：B 4、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0．5%时，基金管理人将在事件发生之日起（ ）内就此事项进行临时报告。 正确答案是：B 5、关于做市商和经纪人的作用，以下表述正确的是（）。 A、做市商和经纪人的利润主要来自于证券买卖差价 B、做市商和经纪人在证券市场上发挥的作用不同，不可能共同完成证券交易 C、做市商和经纪人都可以代客买卖证券，获取佣金收入 D、做市商是市场流动性的主要参与者，经纪人是投资者买卖指令的执行者 正确答案是：D 6、证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取（）等措施。 B、没收违法所得 D、电话提示、警告 正确答案是：D 7、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年。 正确答案是：C 8、（ ）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。 A、真实性原则 B、规范性原则 C、及时性原则 D、完整性原则 正确答案是：D 9、基金合同生效不足（ ）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 正确答案是：B 10、基金信息披露在披露内容方面应遵循的原则不包括（ ）。 A、真实性原则 B、准确性原则 C、完整性原则 D、易得性原则 正确答案是：D 11、基金管理人应在每年结束后（ ）日内，在管理人网站上披露年度报告全文。 正确答案是：C 12、基金管理人应当在每个季度结束后（ ）个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告全文。 正确答案是：C 13、在基金份额发售的（ ），基金托管人应将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。 正确答案是：C 14、封闭式基金一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值。 正确答案是：D 15、QDII基金的净值在估值日后（ ）内披露。 A、1～2个工作日 B、3～5个工作日 C、5～10个工作日 D、7个工作日 正确答案是：A 16、货币市场基金每日分配收益，份额净值保持（ ）元不变。 正确答案是：A 17、基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。 正确答案是：B 18、在开放式基金合同生效后，基金管理人在公告的（ ）日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明 正确答案是：D 19、基金托管协议是基金管理人与（ ）之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书 A、基金投资者 B、基金份额持有人 C、基金托管人 D、基金发起人 正确答案是：C 20、基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括（ ） A、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细 B、对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细 C、整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 D、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值1%的股票明细 正确答案是：D 21、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（ ）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。 正确答案是：B 22、基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括（ ） C、代理清算交割 正确答案是：C 23、基金年度报告披露的持有人信息不包括（ ） A、上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例