中交天津航道局有限公司全面风险管理手册.pdfVIP

中交天津航道局有限公司全面 风险管理手册 全面风险管理手册 4 全面风险管理手册 5 全面风险管理手册 6 一、目的 为有效开展中交天津航道局有限公司（以下简称公司） 全面风险管理工作，提高风险防范能力，促进公司持续、健 康发展，根据国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》 、 《中交天津航道局有限公司全面风险管理办法》等文件，结 合公司实际，制定本手册。 二、范围 本办法适用于公司及公司子公司、分公司（以下简称公 司各单位）。 三、职责 ( 一) 董事会全面风险防控职责： 1. 审议并提交公司全面风险防控年度工作报告； 2. 确定公司风险防控总体目标， 批准风险防控策略和重 大风险防控解决方案； 3. 了解和掌握公司面临的各项重大风险及其风险管理 现状，做出有效防控风险的决策； 4. 批准重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程 全面风险管理手册 7 的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告； 5. 批准公司风险防控组织机构设置及其职责方案； 6. 批准风险管理措施， 纠正和处理公司内部任何组织或 个人超越风险防控制度做出的风险性决定的行为； 7. 督导公司风险管理文化的培育； 8. 全面风险防控其他重大事项。 ( 二) 董事会下设的风险管理委员会职责 1. 审议公司全面风险防控年度报告； 2. 审议重大风险防控解决方案； 3. 审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程 的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告； 4. 审议公司风险防控组织机构设置及其职责方案； 5. 办理董事会授权的有关全面风险防控的其他事项。 ( 三) 风险管理委员会下设风险管理委员会办公室职责 1. 负责公司各单位、 公司各部门风险管控组织体系的建 立和组织； 2. 负责拟定风险管理制度和风险评估程序； 3. 负责组织风险识别，收集和汇总风险信息，建立并定 期补充完善公司的风险库； 4. 组织各专业部门定期识别风险控制点、 对重点风险控 制点制定控制措施； 5. 定期对风险控制效果进行分析、评估，研究提出全面 全面风险管理手册 8 风险防控体系的改进方案； 6. 组织、协调公司全面风险防控日常工作，定期向公司 高管层提交全面风险防控工作报告； 7. 组织对危机事件或风险事件的管理及处置工作。 ( 四) 公司各单位、公司各部门职责 1. 贯彻落实公司风险管理制度， 负责本组织的全面风险 管理体系的建立、日常维护及改进，建立健全风险管理组织 保障、工作流程和规章制度； 2. 广泛、持续收集风险信息，包括历史数据和未来预测 数据；对所收集的风险信息进行风险辨识，并在此基础上对 所收集的风险按基本类型进行风险汇总并上报， 建立健全组 织的风险案例库。 3. 提出本组织的风险管理策略， 辨识本组织的风险控制 点，提出风险控制措施。 4. 建立本组织的风险管控流程， 建立本组织的风险预警 机制和快速反应机制； 5. 根据风险管理策略针对各类风险或重大风险制定风 险解决方案，负责该方案的组织实施和日常监控； 6