证券从业证券法律法规押题卷二.pdfVIP

1.下列有关法律关系的说法，正确的是（）。 A. 确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系 B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系 C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系 D. 多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系 【答案】A 【解析】本题考查法律关系的分类。确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进 行调整形成的法律关系；创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系；第一性 法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系；多边法律关系是 指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系。选项 A 正确， B、C、D 错误。 2.下列不属于证券经纪业务特点的是（ ）。 A. 证券经纪商的中介性 B.业务对象的广泛性 C.客户资料的保密性 D.证券数据的透明性 【答案】D 【解析】证券经纪业务的特点包括： （1）业务对象的广泛性， B 选项不符合题意； （2 ）证券 经纪商的中介性， A 选项不符合题意； （3 ）客户指令的权威性； （4 ）客户资料的保密性， C 选项不符合题意。综上所述， A 、B、C 选项不符合题意， D 选项符合题意。 3. （ ）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司 持续完善全面风险管理体系。 A. 中国银保监会 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.中国证券业协会 【答案】D 【解析】本题考查中国证券业协会对全面风险管理实施的自律管理。 4.在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取 得从业资格的条件中，要求参加资格考试的人员，应当年满（ ）周岁，具有（ ）以上文化 程度和完全民事行为能力。 A.16 ；初中 B.18 ；初中 C.16 ；高中 D.18 ； 高中 【答案】D 【解析】本题考察专业人员从事证券业务的资格条件。 5.从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的 人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可 以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。 A.1 ～3 年 B.3～5 年 C.5～ 10 年 D.终身 【答案】D 【解析】本题考察证券市场禁入措施的期限。 6.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应 当自委托关系终止之日起 10 个工作日内，通过（ ）指定报纸和公司网站等媒体公告该证 书作废。 A. 中国人民银行 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.工商管理局 【答案】B 【解析】证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书 的，应 .当自委托关系终止之日起 10 个工作日内，通过中国证监会指定报纸和公司网站等媒 体公告该证书作废。 7.下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（ ）。 A. 经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托 B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动 C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于 60 个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德 的培训时间不少于 20 个小时 D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其 向中国证监会进行执业注册登记 【答案】C 【解析】证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并专门代理证券公司从事客户招揽和客 户服务等活动。 8. 因外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券 公司应当在（ ）个工作日内进行调整。 A.5 B.10 C.15 D.30 【答案】B 【解析】组织机构证券资产管理业务的一般规定。因证券市场波动、投资对象合并、集合资 产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理 合同约定的，证券公司应当在 10 个工作日内进行调