4.跨境反洗钱培训2021.pdfVIP

2 0 跨境反洗钱 2 培训 1 202 1. 3.2 国际 全球最大投资银行高盛集 团在 2020年 四季度因1MDB （“一马发展公司”）丑闻在 10月 内陆续收到全球监管机构的巨额罚单 ， 包括美国司法部、美国证券交易委员会、美国 联邦储备理事会、纽约金融服务部、新加坡金 融管理局、新加坡总检察长办公室和新加坡警 察局商务部、香港证监会 ，合计处罚金额逾 33亿美元 ，折合人民币逾220亿元 ，占 四季度全球统计罚单金额的97.4%。 国内 中国人民银行开出今年的第1到第15号罚单，对中信银行及 14名相关责任人员进行处罚。其中，对银行罚款2890万元，对 14名责任人员罚款61.5万元。 未按规定履行 未按规定保存 未按规定报送 与身份不明的 客户身份识别义务 客户身份资料和交易记录 大额和可疑交易报告 客户进行交易 金融行动特别工作组 （FAT F ） 什么是FATF？ 金融行动特别工作组 (Financial Action Task Force on Money Laundering -- FATF) 是专门研究洗钱的危害、 预防洗钱并协调反洗钱国际行动而于1989年在巴黎成立的 政府间国际组织，是目前世界上最具影响力的国际反洗钱和 反恐融资领域最具权威性的国际组织之一。 200 7年当地时间6月2 8日，在法国召开的金融行动特 别工作组全体会议以协商一致方式同意中国成为该组织正式 成员。 2014年 ，FATF启动了对其成员国执行2012年FATF全会通过的新标准 1 情况进行 的第 四轮互评估 ，我 国定为20 18年接受现场评估 ，并在 2019年2月在FATF全会上讨论中国报告。 人民银行于2018年9月29 日发布的 《法人金融机构洗钱和恐怖融资 2 风险管理指引 （试行）》(银反洗发 〔2018〕19号)将于2019年1月1 日正式实施。 2018年10月9 日，人民银行、银保监会、证监会、外汇局在京召开金 3 融系统反洗钱工作会议。会议主要任务是分析金融系统当前反洗钱和 反恐怖融资工作面临的形势和任务 ，研究、部署如何做好新时代金融 系统反洗钱和反恐怖融资工作。人民银行行长易纲、银保监会副主席 黄洪、证监会副主席李超、外汇局副局长宣昌能出席会议并讲话。 4 2019年2月22 日FATF公布了第30届全会第二次会议最新结果 ，中国 顺利通过FATF第四轮互评估。 时间 文件名称 发布单位 2018年6月 《关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》 中国人民银行 (银发[2018]164号) 中国人民银行 2018年7月 《关于非银行支付机构开展大额交易报告工作有关要求文件的通知》 (银管发[2018]160号) 2018年7月 《关于修改金融机构大