私募基金管理人尽职调查报告(模版).docxVIP

********** - *********** 附件2: 私募基金管理人尽职调查报告（模版） 一、管理人基本情况： 1、概况: 公司名称 成立日期 员工人数 注册资本 实缴资本 实缴比例％ 协会登记日期 协会登记编号 登记管理类型 私募证券投资基金/私募股权投资基金/其他（） 联系人及职务 联系电话 注册地址 办公地址 2、股权结构: 股东名称 出资金额 （力兀） 出资比例（％） 出资方式 货币 股东简介: 3、高管情况: 姓名 女生另IJ 职务 有无基金从业资格 有（通过考试/资格认定）/无 知识就是力量 知识就是力量 *********** 知识就是力量 知识就是力量 *********** 高管简历: （其投资能力和经验可在“三管理能力”中再重点和详细介绍 ） 二、管理能力： 1、高管股权或证券投资经验： （重点内审！请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有 尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。） 2、投资和内控相关制度： （名称列示，正文附后） 3、市场地位或同业认可情况（如排名、获奖等）： 三、法律意见书： （1、如没有委托律所办理过，则写“无法律意见书” ；2、已委托律所承办但协会报备 未通过，则填写“上报协会未通过，协会反馈意见为： ”） 1、出具时间： 2、报备协会时间： 3、出具机构: 4、法律意见摘要（全文附后） 四、财务状况: 1、财务数据： 类另I」 2016年度 取近期 2015 年 2014 年 资产总额 负债总额 净资产 营业收入 净利润 2、审计报告： 祥见附件*《******* 审计报告》 五、业务情况: 1、股权类产品列表 产品简称 是否 备案 成立规模 存续时间 托管人（简称） **年*月-**年*月 **年*月-今 2、股权类产品投资情况（包括投资标的、投资过程、投资结果等） 六、其他事项: 髻 髻1 - *★********* ********** ********** J SH__ *********** 事项 是/否 情况说明 办公地址是否属实 是否足额缴纳注册资本 股东是否有国有、外资背景 （如有由列明股东名称） 是否涉嫌出资不实情况 管理人、实际控制人、高管最 近两年后无尢重大诉讼、财务 纠纷和不良信用记录及重大 违法违规行为。 基金业协议网站无负面 诚信信息（如失联或异常、虚 假填报、重大遗漏、违反八条 底线、相应主体存在不良诚信 记录等） 七、尽调结果及意见： 1、尽调过程（包括什么时间、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等）： 2、尽调结果及意见： （应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力， 以及一并上报的 产品的意见） 尽调人（签名）：复核人（签名）： 2016年月日 特别提示： 提交托管外包业务流程时，须将本尽调报告以及管理人三证（或三证合一件） 、基金业 协会管理人登记公示信息截图、拟任基金经理从业资格证明（高管担任基金经理无需提供） 等与产品要素表一同作为附件上传。 □ Love is not a maybe thing. You know when you love someone.