C11003 《证券公司信息隔离墙制度指引》解读 课后测试100分.docxVIP

一、单项选择题 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（ ）对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。 中国证券业协会 中国证监会 证券交易所 中登公司 您的答案：A 题目分数：5 此题得分：5.0 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，（ ）负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。 合规部门 风险控制部门 公司董事会 公司监事会 您的答案：A 题目分数：5 此题得分：5.0 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（ ）程序