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工程交易方式优化与交易治理设计 1 工程项目的二元结构及施工分标优化 工程项目的二元结构 ;1 工程项目的二元结构及施工分标优化 1.2 项目施工分标优化问题 C = min(CEA+CP+CEP) 上式中，C、 CEA、CP、CEP分别为工程总造价，以及合同前交易费用、合同价、合同后交易费用 上述与工程交易方式相关，并受到合同类型选择、交易管理方式（即治理结构影响）。 ;2 工程项目交易方式及其设计或优化 2.1 工程交易方式 交易方式概念：即发包方式，或承包方式。本质上是对一个具有二元结构的工程项目，如何组织采购（或发包）。 经典交易方式，分为两大类： 设计施工相分离的交易方式 设计施工相结合的交易方式;2 工程项目交易方式及其设计或优化 2.2 经典工程交易方式及其特点 设计施工相分离的交易方式（DBB） 设计+施工总承包（包括专业化分包） 设计+平行分项承包（包???专业化承包、分包） 特点：设计施工分别发包，由不同承包人承担 适用条件：一般而言适用不确定性较大的项目 ;2 工程项目交易方式及其设计或优化 2.2 经典工程交易方式及其特点 设计施工相结合的交易方式（DB/EPC） 设计施工一体化总承包（DB） 设计、采购、施工一体化总承包（EPC） 特点：发包给一个承包人 适用条件：目前基本用于较确定的项目 ;2 工程项目交易方式及其设计或优化 2.2 经典工程交易方式及其特点 工程交易方式的创新 如，M-DB, 或M-EPC问题 DB 从什么时段开始的问题 目前工程总承包合同条件基本上适用于较为确定的工程项目，对不确定性较大的项目能否用工程总承包？ 上述问题均需通过研究，创新工程交易方式;2 工程项目交易方式及其设计或优化 2.3 影响工程交易方式选择或设计的因素 如何分析影响因素，应从交易主体和客体入手： 交易主体的影响 发包方：管理能力和偏好，对项目的要求 承包方：完成项目的能力，市场满足程度 交易客体的影响 工程经济属性 工程规模和复杂程度 工程结构特点和不确定性;2 工程项目交易方式及其设计或优化 2.3 影响工程交易方式选择或设计的因素 相关研究成果： 美国建筑业协会组织多支专家队伍研究：一支分析出了30个影响因素；另一支分析出20个影响因素。 我们的研究成果：影响因素12个，其中6个是主要影响因素。;2 工程项目交易方式及其设计或优化 2.3 影响工程交易方式选择或设计的因素 其中，12个影响因素： 1）项目复杂程度，包括工程复杂性和不确定性； 2）项目的规模； 3）子项目间施工干扰程度； 4）工程建设条件，包括征地拆迁/移民，以及交通、供水供电等施工现场条件； 5）工程所在地建筑市场发育程度； 6）工期控制要求；;2 工程项目交易方式及其设计或优化 2.3 影响工程交易方式选择或设计的因素 其中，12个影响因素： 7）质量控制要求； 8）投资控制要求； 9）业主方建设管理能力； 10）业主方对风险的偏好； 11）业主方对发包方式偏好； 12）国家和地方的政策法规。;2 工程项目交易方式及其设计或优化 2.4 经典交易/发包方式谱分析 工程发包方式谱 ;2 工程项目交易方式及其设计或优化 2.4 交易/发包方式谱分析 经典工程发包方式的衍生方式 ;2 工程项目交易方式及其设计或优化 2.4 交易/发包方式谱分析 发包方式的初步选择 ;2 工程项目交易方式及其设计或优化 2.4 交易/发包方式谱分析 可行发包方式集和最优发包方式决策 根据上述谱分析，可得到若干可行发包方案，但其中存在最优方案的问题。 此时，可采用评价方法，对若干方案评价，从中选出最优方案。 此时可采用AHP等多种评价方法，在其中还存在权重分配等问题。;2 工程项目交易方式及其设计或优化 2.4 经典交易方式谱分析;2 工程项目交易方式及其设计或优化 2.5 影响因素设计方法评价 是目前研究该问题的主要方法。分析思路： 影响因素分析→各因素影响程度分析→决策方法选择→决策应用。 各影响因素对项目目标的影响不同，因此权重确定问题十分复杂 各影响因素权重确定时，完全凭主观 不能直接针对项目目标，所得成果缺乏说服力;2 工程项目交易方式及其设计或优化 2.6 基于增值的交易/发包方式选择设计方法 该方法的特点： 目标清晰，决策直接 可根据部分数据支持决策，使决策科学化 但目前的研究成果，还只能比较两种发