2022安徽省证券从业考试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（　　）。 A. 挪用客户交易结算资金 B. 为客户提供咨询服务 C. 向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识 D. 侵占客户国债兑付金 正确答案：A,D A选项，禁止挪用客户的资金和账户，D选项，禁止侵占客户的国债兑付金。 2、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（　　）个月内启动推广工作，并在（　　）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。 A.1，5 B.3，15 C.2，30 D.6，60 正确答案：D 【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P201。 3、股票市盈率的估计的主要方法有（　）。 A. 简单估计法 B. 回归分析法 C. 试算法 D. 现金贴现法 正确答案：A, B