2022贵州省证券从业考试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、目前，收取承销费用的标准是（　　）。 A. 包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的1.5%一3% B. 包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的0.5%～1.5% C. 代销佣金为实际售出股票总金额的0.5%一1.5% D. 代销佣金为实际售出股票总金额的1.5%一3% 正确答案：A, C 2、在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段或局部反弹和回落，MA发出的信号一般比较准确。 正确答案：错误 在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段，以及局部反弹或回落阶段，MA极易发出错误的信号。 3、（　　）是内控制度的重点。 A.执业回避 B.信息披露 C.岗位分离 D.隔离墙 正确答案：D 考点：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部