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2020证券从业考试-金融市场基础知识 真题汇编 一、选择题 1.下列各项中，不属于债券兑付方式的是（） A.到期兑付B.提前兑付 C.推迟兑付D.转为普通股兑付 答案：C 解析：债券一般有五种兑付方式：到期兑付、提前兑付、债券替换、分期兑付和 转换为普通股兑付，没有推迟兑付，故答案选C。 2.新加坡交易所（简称SGX）于（）9月5 日推出以新华富时50指数为基础变量 的全球首个中国A股指数期货。 A.1996B.2010 C.2006D.2000 答案：C 解析：新加坡交易所(简称SGX)于2006年9月5 日推出以新华富时50指数为基 础变量的全球首个中国A股指数期货。 3.通过证券交易所进行的融资属于（）。 A.股权融资B.间接融资 C.债券融资D.直接融资 答案：D 解析：直接融资是指资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场 上 1 购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位 使用。在证券交易所进行融资是属于直接融资。 4.开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求（）购回其持有的开放式基金份额。 A.基金托管人B.基金保管人 C.基金代理人D.基金管理人 答案：D 解析：开放式基金的赎回是基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的份额。 5.下列不是国际债券主要计价货币的是（） A.日元B.美元 C.英镑D.港币 答案：D 解析：国际债券是在国际市场上发行，计价货币一般是国际通用货币，以美元、 英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。 6.下列关于债券的说法，错误的是（） A.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券。 B.实务债券是一种具有标准格式实物券面的债券 C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额 D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账 答案：A 解析：凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人 制定的标准格式的债券。 7.交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融 2 资产的合约称之为（）。 A.金融期权B.金融远期合约 C.金融期货D.金融呼唤 答案：B 解析：金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格 (被称为 远 期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。 8.证券投资基金在香港地区称之为（） A.证券投资基金信托基金 B.投资基金 C.共同基金 D.单位信托基金 答案：D 解析：证券投资基金在不同国家和地区的称谓不尽相同，在美国叫共同基金，在 英国和我国香港地区被称为单位信托基金，在欧洲一些国家被称为“集合投资基 金”或“集合投资计划”，在日本和我国台湾地区被称为证券投资信托基金等。 9.基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（） A.流动负 B.资本公积 C.基金资产D.当期损益 答案：D 解析：公允价值变动损益是指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资 产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于 3 估值日对基金资按公允价值估值时予以确认。 10.与认购期权价值正相关，与认沽期权价值负相关的期权价值影响因素是（） A.标的资产价格变动率B.执行价格 C.无风险利率D.到期时间 答案：A 解析：标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关 系。 11.应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出 具合规意见书的是（）。 A.基金销售市场分析报告 B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料 C.基金销售适用性管理制度 D.基金管理人的基金宣传推介资料 答案：D 解析：基金管理人的基金宣传推介资料，应当事先经基金管理人负责基金销售业 务 的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日 起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。 12.基金首次募集信息披露主要包括（）进行信息披露 A.基金合同生效前 B.基金份额发售前 C.基金份额发售前至基金份额发售结束 4