2021基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范预测题part7.docx

第1题 单选题某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了( )的职业道德要求。[ 2015年9月真题]A.诚实守信B.保守秘密C.客户至上D.守法合规 【解析】 正确答案：D。根据《证券投资基金法》第十七条的规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。本例中，基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，是违法行为。 第2题 单选题基金托管人的职责不包括( )。A.基金投资运作的监督B.基金资