2021基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范备考知识点汇总part20.docx

第1题 单选题基金监管的基本原则不包括( )。A.严格监管原则B.保障投资人利益原则C.审慎监管原则D.公开、公平、公正监管原则 【解析】 正确答案：A。基金监管的基本原则包括以下几个方面：①保障投资人利益原则；②适度监管原则；③高效监管原则；④依法监管原则；⑤审慎监管原则；⑥公开、公平、公正监管原则。且适度监管应该严格控制在“市场失灵”的领域。 第2题 单选题关于基金销售的后端收费模式，下列描述错误的是（ ）。A.后端收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除认、申购手续费的方式B.基金管理人可以根据客户申购金额的数量适用不同的后端申购费率标准C.对于持有期低于3年的投