2021年证券从业资格证券投资基金考前最后三套.pdf

证券从业资格《证券投资基金》考前最后三套 2 一、单项选取题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题四个选项中，只有一种符合 题意对的答案。多选、错选、不选均不得分) 1.证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担( )投资方式。 A.分散 B.集资 C.集合 D.合伙 2.基金当事人即基金合同当事人，是指基金( )。 A.托管人、发起人和份额持有人 B.管理人、托管人和份额持有人 C.发起人、管理人和份额持有人 D.受益人、管理人和份额持有人 3.封闭式基金交易价格重要受( )影响。 A.投资基金规模大小 B.投资时间长短 G.二级市场供求关系 D.上市公司质量 4.12月推出国内第一只货币市场基金是( )。 A.招商安泰系列基金 B.南方避险增值基金 C.南方宝元债券基金 D.华安钞票富利基金 5.( )是指以追求资本增值为基本目的，较少考虑当期收入基金，重要以具备良好增 长潜力股票为投资对象。 A.混合型基金 B.增长型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金 6.在下列指标中，最能全面反映基金经营成果是( )。 A久期 B.基金分红 C.已实现收益 D.净值增长率 7.关于保本基金，如下说法对的是( )、。 A.保本期越长，投资者承担机会成本越低 B.常用保本比例介于80%～100%之间 C.其她条件相似，保本比例较低基金投资于风险性资产比例也较低 D.保本基金往往会对提前赎回基金投资者收取较低赎回费 8.符合条件境内基金管理公司和证券公司，经中华人民共和国证监会批准，在( )募集资金可 以 进行( )证券投资机构就被称为合格境内机构投资者。 A.境内，境外 B.境内，境内 C.境外，境内 D.境外，境外 9.封闭式基金募集普通要通过申请、( )、发售、基金合同生效四个环节。 A.认购 B.核准 C.发行 D.申购 10.当前，国内上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额( )，起点5元。 A.0.05% B.0.5% C.0.15% D.0.3% 11.ETF 申购对价、赎回对价不涉及( )。 A.组合证券 B.钞票代替 C.其她对价 D.钞票总额 12.基金份额申购、赎回资金清算是由( )依照确认投资者申购、赎回数据信息进 行。 A.基金份额持有人 B.基金托管人 C.注册登记机构 D.证券交易所 13.根据国内《证券投资基金法》规定，基金管理人只能由依法设立( )担任。 A.基金管理公司 B.投资管理公司 C.基金托管人 D.基金发起人 14.在基金管理公司，记录并保存每日投资交易状况工作由( )负责。 A.投资部 B.财务部 C.交易部 D.研究部 15.基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独章董事人数不得少于( )人，且不得少 于董事会人数1/3。 A.4 B.3 C.2 D.5 16.( )是指公司运用科学化经营管理办法减少运作成本，提高经济效益，以合理控 制成本达到最佳内部控制效果。 A.成本效益原则 B.有效性原则 C.健全性原则 D.互相制约原则 17.( )是依照法律法规规定，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息 披露、资金清算与会计核算等相应职责当事人。 A基金托管人 B.基金管理人 C.基金管理公司 D.基金发起人 18.( )是指以基金名义在银行开立、用于基金名下资金往来结算账户。 A.结算备付金账户 B.基金银行存款账户 C.股票账户 D.证券账户 19.基金( )是指基金托管人对基金管理人出具资产负债表、基金经营业绩表、基金收 益分派表、基金净值变动表等报表内容进行核对过程。 A.费用复核 B.收益分派复核 C.资产净值复核 D.财务报表复核 20.基金托管人资产保管内部控制不涉及( )。 A.基金托管人必要将基金资产与自有资产、不同基金资产严格分开 B.托管人不得自行运用、处分、分派基金任何资产 C.建立复核制度，形成互相制约机制，防止差错产生 D.基金托管人应安全保管与基金资产关于重大合同和实物券凭证\ 21.( )是基金营销部门一项核心性工作。只有仔细地分析投资者，