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上市辅导考试判断题题库（四）301-400题试题及答案 您的姓名： [填空题] * _________________________________ 301.上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。 [判断题] * 对 错(正确答案) 答案解析：上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。 302.公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途，不得再次公开发行公司债券，公司债券已经上市的，证券交易所可直接终止其上市交易。 [判断题] * 对 错(正确答案) 答案解析：根据《证券法》第十七条规定，“有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：……（二）违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。”《证券法》第四十八条规定“上市交易的证券，有证券交易所规定的终止上市情形的，由证券交易所按照业务规则终止其上市交易。”根据《债券业务备忘录第1号——暂停上市、恢复上市、终止上市和申请复核》约定，“发行人出现下列情形之一的，应当及时披露债券可能被暂停上市的风险提示公告。本所自发行人前述公告披露之日起，对债券实施停牌，并在十五个交易日内决定是否暂停债券上市交易：……3．发行人债券所募集的资金未按照核准或者批准的用途使用”。即，暂停上市交易，后果严重的，终止上市交易。 303.公司有重大违法行为和最近二年连续亏损是公司的股票、公司债券暂停上市的共同原因。 [判断题] * 对 错(正确答案) 答案解析：公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（一）公司有重大违法行为；（二）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；（三）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；（四）未按照公司债券募集办法履行义务；（五）公司最近二年连续亏损。?上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：（一）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；（二）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；（三）公司有重大违法行为；（四）公司最近三年连续亏损；（五）证券交易所上市规则规定的其他情形。 304.如果发行人公告的股票上市的有关文件中披露了董事、监事和高级管理人员的简历，但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况，则投资者可以根据《证券法》向发行人提出质疑。 [判断题] * 对(正确答案) 错 305.控股股东及其下属机构可以向上市公司及其下属机构下达有关上市公司经营的计划和指令。 [判断题] * 对 错(正确答案) 答案解析：上市公司机构独立于控股股东 306.《公司法》规定，股份有限公司不得直接或者通过子公司向董事、监事、高级管理人员提供借款。 [判断题] * 对(正确答案) 错 307.证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。 [判断题] * 对(正确答案) 错 308.发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公吿，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。 [判断题] * 对(正确答案) 错 309.股份有限公司的股东可不亲自出席股东大会会议而委托代理人出席。 [判断题] * 对(正确答案) 错 310.根据《公司法》，公司的实际控制人包括虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。 [判断题] * 对(正确答案) 错 311.公司法定代表人根据公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。 [判断题] * 对(正确答案) 错 312.公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。 [判断题] * 对(正确答案) 错 313.公司设立分公司，应该向登记机关申请登记，领取营业执照，分公司具有法人资格。 [判断题] * 对 错(正确答案) 答案解析：分公司不具有法人资格。 314.发行股份的股款缴足后，发起人在三十日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。 [判断题] * 对(正确答案) 错 315.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出。 [判断题] * 对 错(正确答案) 答案解析：公开发行公司债券筹集的资金，不可用于弥补亏损和非生产性支出。 316.股东大会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。 [判断题] * 对(正确答案) 错 317.公司成立后，股东不得抽逃出资。 [判断题] * 对(正确答案) 错 318