东北证券：公开发行公司债券2020年跟踪评级报告.PDFVIP

公司债券跟踪评级报告 3 ．关注风险项目处置情况。公司股票质押 业务风险项目涉及违约本金规模较大，需对后 续追偿处置情况进行关注，仍存在进一步减值 风险。 分析师 张晨露 （登记编号R0040216120003 ） 卢芮欣 （登记编号R0040218100004 ） 邮箱：lh@ 电话：010-8517 2818 传真：010-8517 1273 地址：北京市朝阳区建国门外大街2 号 PICC 大厦10 层（100022） 网址： 东北证券股份有限公司 2 公司债券跟踪评级报告 一、主体概况 东北证券股份有限公司（以下简称“公司”或“东北证券”）的前身是 1988 年成立的吉林省证 券公司。1997 年，吉林省证券公司增资改制并更名为“吉林省证券有限责任公司”；2000 年再次更 名为“东北证券有限责任公司”。2007 年，经中国证监会核准，锦州经济技术开发区六陆实业股份有 限公司定向回购股份，以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司，并实施股权分置改革，锦 州经济技术开发区六陆实业股份有限公司更名为公司现名，并在深圳证券交易所复牌，股票代码 “000686.SZ”，股票简称“东北证券”。后经数次增资扩股，2016 年4 月，公司以向原股东配售的方 式发行3.83 亿股人民币普通股，共募集货币资金净额34.00 亿元，其中新增注册资本3.83 亿元，公 司注册资本增至23.40 亿元。截至2020 年3 月末，公司注册资本及实收资本均为23.40 亿元，吉林 亚泰（集团）股份有限公司 （以下简称“亚泰集团”）为第一大股东，持股30.81%，公司股权结构较 为分散，无实际控制人，前五大股东持股情况详见下表。截至2020 年3 月末，公司第一大股东亚泰 集团已将其持有的公司26.88%股权进行质押，占其持有股份数的87.24% 。 表1 截至2020年3月末公司前五大股东及持股情况表（单位：% ） 股东 持股比例 吉林亚泰 （集团）股份有限公司 30.81 吉林省信托有限责任公司 11.80 中国证券金融股份有限公司 2.51 中央汇金资产管理有限责任公司 1.75 香港中央结算有限公司 （陆股通） 0.92 合计 47.79 资料来源：公司2020年一季度报告，联合评级整理 公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券 承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品。 截至20 19年末，公司在全国设有43家分公司和99家证券营业部，较上年末减少3家分公司和5家 营业部；共有员工2,898人 （母公司口径）。截至2019年末，公司合并范围内子公司共5家，较上年末 无变化，其中全资子公司3家：东证融通投资管理有限公司（以下简称“东证融通”）、东证融达投资 有限公司（以下简称“东证融达”）和东证融汇证券资产管理有限公司（以下简称“东证融汇”）；控 股子公司2家：渤海期货股份有限公司（以下简称“渤海期货”，持股比例96.00% ）、东方基金管理有 限责任公司（以下简称“东方基金”，持股比例64.00% ）；公司组织结构图如附件1所示。 截至2019年末，公司合并资产总额682.18亿元，其中客户资金存款119.35亿元、客户备付金6.54 亿元；