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ISMS所要求的文件列表 信息安全管理体系标准所要求文件或记录包括： 1． 方针目标文件 4.3.1 a) 2 ． 范围文件 4.3.1 b) 3 ． 风险评估方法 4.3.1 d ） 4 ． 风险评估报告 4.3.1 e ） 5 ． 风险处理计划 4.3.1 f ） 6 ． 控制措施有效性测量程序 4.3.1 g) 7 ． 适用性声明 4.3.1 i) 8 ． 文件控制程序 4.3.2 9 ． 记录控制文件 4.3.3 10． ISMS 内部审核程序 6 11． 管理评审结果； 7.1 12． 纠正措施程序 8.2； 13． 预防措施程序 8.3 14． 重要资产清单 A.7.1.1 15． 资产使用规则 A.7.1.3 16． 信息安全角色和职责 A.8.1.1 17． 信息处理设施操作程序 A.10.1.1 18． 信息访问控制策略 A.11.1.1 19． 法律法规、合同符合程序 A.15.1.1 ISMS 运行的记录表格类型： 1． 可能影 ISMS 有效性或绩效的措施和事件的记录 4.2.3 h 2 ． ISMS 事故记录 4.3.3 3 ． 员工资历记录 5.2.2 4 ． 内部审核记录 6 5 ． 管理评审记录 7.1 6 ． 纠正措施结果记录 8.2 7 ． 预防措施结果记录 8.3 8 ． 故障记录 A.10.10.5 9 ． 安全弱点记录 A.13.1.2 ISO27001所要求的文件列表 序号 文件名称 27001条款 备注 4.3.1 a) 确定组织ISMS 的范围和边界 4.3.1 b) 确定组织的信息安全方针 1. ISMS 方针 A.5.1.1 信息安全方针要形成文件 A.5.1.2 按计划的时间间隔、当发生重大变化时评审 A.6.1.1 管理者的承诺 4.3.1 d ） 规定组织实施风险评估的步骤和方法 4.3.1 e ） 风险评估报告，记录评估程序的结果 2. 风险评估程序 A.7.1.1 重要资产清单，包括资产类型、格式、位置、备份 信息、许可信息和业务价值。 A.7.1.2 包含对应的资产责任人，并注释 3. 风险处理计划 4.3.1 f ） 针对风险评估中高风险的处理计划 4. 适用性声明 4.3.1 i) 对所选择的控制措施的说明 5. 文件控制程序 4.3.2 对体系文件的控制程序 4.3.3 对体系记录的控制程序 6. 记录控制文件 A.15.1.3 规定对组织记录的保护要求，以满足法律法规等的 要求 7. 内部审核程序 6 规定体系的内审程序 4.2.3 f) 7.1 规定体系的管理评审程序 4.2.3 b) 考虑安全审核结果、事故、有效性测量结果、所有 相关方的建议和反馈 4.2.3 b) 考虑风险评估的评审、以及对残余风险和已标识的 8. 管理评审程序 可接受风险的级别进行评审 A.6.1.8