2022青海省改革后证券从业资格考试题型和分值《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022青海省改革后证券从业资格考试题型和分值《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、发行人和主承销商必须在（　　）前将确定的发行价格进行公告。 A. 股票配售 B. 资金人账 C. 资金解冻 D. 网上发行 正确答案：C 2、净经营收入理论认为融资总成本不会随融资机构的变化而变化。（　　） 正确答案：正确 3、询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，刊登询价区间公告当日停牌1小时，连续停牌日为（　　）日。 A.T～T+1 B.T～T+2 C.T～T+3 D.T～T+4 正确答案：C 考点：熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。见教材第七章第三节，17248。 4、违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（　　）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。 A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有