2022贵州省典阅证券从业资格考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省典阅证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、中国人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（　　） 正确答案：错误 【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P382。 2、发行人对同业竞争的披露应该包括与（　　）从事相同、相似业务的情况。 A.债权人 B.控股股东 C.实际控制人 D.实际控制人控制的其他企业 正确答案：B,C,D 掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P206。 3、中国证监会的谈话人员，应遵守法律、法规及有关规定，认真履行职责，可以向媒体透露与谈话结果有关的信息。（　　） 正确答案：错误 4、下列各项中，不属于证券市场特征的是（　　）。 A. 价值直接交换的场所 B. 财产权利直接交换的场所 C. 风险直接交换的场所 D. 收益直接交换的场所 正确答案：D