2022江苏省证券从业资格考试卷《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022江苏省证券从业资格考试卷《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 l 正确答案：B, C 3、马柯威茨的方法面临的最大问题是其计算量太大，尤其是在大规模的市场上存在着上千种证券的情况下。（　　） 正确答案：A 考点：了解现代证券组合理论体系形成与发展进程；了解马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要贡献。见教材第七章第一节，P325。 4、代办股份转让服务业务，是指证券公司为（　　）提供的股份转让服务业务。 A. 境内上市公司 B. 海外上市公司 C. 非上市公司 D. 民营企业 正确答案：C 5、根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，自发行人股票上市之日起1年后，出现（　　）情况之一的，经控股股东或实际控制人申请并经深圳证券交易所同意，可豁免遵守关于股票锁定的承诺。 A.转让双方存在实际控制关系 B.转让双方均受同一控制人控制 C.因上市公司陷入危机或者面临严重财务困难，受让人提出的挽救公司重组方案获得该公司股东大会审议通过和有关部门批准