2022湖南省基金证券从业资格考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022湖南省基金证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、在证券交易所内，买卖双方直接进行证券交易。（　　） 正确答案：错误 在证券交易所内，参加交易的是具备会员资格的证券经营机构，一般投资者不能直接进行证券交易。 2、不属于投资分析师执业行为操作规则的是（　　）。 A.在作出投资建议和操作时，应注意适宜性 B.合理的分析和表述 C.信息披露 D.合理判断 正确答案：D 【考点】熟悉《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容。见教材第九章第二节，P430。 3、关于非流通国债论述正确的是（　　）。 A. 非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债 B. 非流通国债不能自由转让 C. 非流通国债必须记名 D. 非流通国债的发行对象只是个人 正确答案：A, B 4、当主承销商获得超额配售选择权后，可以超额发售不超过包销数额（　　）的股份。 A. 10% B. 15%