2022北京市证券从业资格考试顺序《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格考试顺序《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券经纪商有（ ）作用。 A. 充当证券买卖的媒介 B. 代替客户进行决策 C. 向客户融资融券 D. 提供咨询服务 E. 稳定证券市场 正确答案：A, D 2、保本基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。（　　） 正确答案：正确 【考点】熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P128。 3、客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。（　　） 正确答案：A 考点：熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节，P247。 4、证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。然