2022甘肃省证券从业资格考试题库《模拟考试卷》（1）.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业资格考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。（ ） 正确答案：正确 因继承、赠与和法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。 2、律师事务所申请从事证券法律业务的条件有（　　）。 A.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好 B.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务 C.已经办理有效的执业责任保险 D.最近三年未因违法执业行为受到行政处罚 正确答案：A,B,C 【考点】熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。见教材第七章第四节，P304～305。 3、证券业协会对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。（　） 正确答案：错误 证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。 4、股东大会作出普通决议，