2022山东省证券从业资格考题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022山东省证券从业资格考题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为（　　）亿港元。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5 正确答案：B 2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的足（　　）。 A.接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人 B.客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息 C.是证券公司的正式员工 D.拓展服务范围，提供证券投资顾问服务 正确答案：C 【考点】熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P414。 3、通过中国证券业协会举办的CIIA考试的考生（　　）。 A. 可申请成为CIIA中国注册会员 B. 可获得由中国证券业协会、ACIIA联合颁发的CII