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合规管理自查报告 合规管理自查报告 第一篇： 合规管理自查报告 关于开展“合规管理和风险防控年”活动的 自查报告 自本年度五月始，我县深入开展了“合规管理和风险年”活动， 作为新参与信合事业的一员，我充分认识到此作活动的重要性、必要 性 和紧迫性，合规管理，加强内控，保障信合事业无事故是新时期农 村信 用社积极适应时代发展，实现“双改”的必由之路。推进合规文 化建 设，将为信用社经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和 保证。 在活动开展过程中，我深入细致的对照制度执行情况和操作规 范进行自 查，做到边学习、边对照、边检查、边整改，从学习、思 想、制度执 行、风险防控等方面进行自查自纠、补缺补漏。现将自查 结果报告如 下： 一、思想学习方面 由于我是 201X 年 1 月参加工作，对于信用社的规章制度了解和认 识极为不够。为了更好更快的带入融入到信用社的工作之中，在这半 年 的时间里，我一方面认真学习相关的规章制度、法律法规、操作规 程、 服务方法、工作态度等，牢固树立正确的人生观、价值观和服务 观，以 金融风险案件为警示，深刻的剖析案件发生的原因，在“学、 查、改” 的基础是，进一步加强自身合规管理和风险防控意识，提高 拒腐防变能 力。 第 1 页共 29 页 在学习过程中，同时也暴露出了一些问题： 一是缺乏创 新和举一反三的能力。对于较为复杂的金融案件不能很快的发现 其根 源在那里，如何运用在自身的工作中，更好的防微杜渐，保联合 规管理和 风险案件的发生；二是是重业务、轻学习。平时只顾忙于业 务，片面适应 稽核工作 , 冲淡了内控、安全的学习内容，使各项规章制 度和操作规程的 学习规划不够深入。 二、制度执行方面 我深刻认识到，银行其风险防控方面有着较之于其他行业的重要 性， 所以自参加工作以来，我主要做到一是能够按照国家金融法令， 有关法规 制度和现金管理条例，具体办理现金、有价单证的收付和调 拨工作，严格 库存限额，及时调拨和上解现金。二是能够自觉加强柜 面监督，严格审查 凭证要素，做好反假工作。三是能够坚持碰库和轧 帐制度，正确使用有关 登记簿，做到帐、簿、款相符。四是能够严格 按照阳原县农村信用社综合 业务系统柜员权限卡管理办法的有关规