2022江苏省证券从业资格考试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022江苏省证券从业资格考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（　　）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。 A.1% B.3% C.5% D.10% 正确答案：A 考点：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P420。 2、中央银行的一般性政策工具指的是：（　　）。 A. 法定存款准备金率 B. 再贴现政策 C. 公开市场业务 D. 直接信用控制 E. 间接信用指导 正确答案：A, B, C 3、根据《证券法》第21条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关