2022辽宁省证券从业资格模拟系统《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022辽宁省证券从业资格模拟系统《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、上网定价发行方式中，证券营业部在申购日可以接受投资者的现钞申购委托。 正确答案：错误 2、因不可抗力的突发性事件或为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可决定临时停市等。（　　） 正确答案：正确 3、自营业务的内部监督与检查的内容有（　　）。 A. 自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开 B. 自营部门应建立交易操作记录制度 C. 自营部门定期与财会部门对账 D. 建立定期报告制度 正确答案：A, B, C, D 4、（　　）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。 A. 与股东之间的利益冲突 B. 与债权相伴随的破产成本 C. 债权人、股东与经理层之间的利益冲突 D. 股东与经理层之间的利益冲突 正确答案：D 5、按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品。（　　） 正确答案：错误 考点：掌握结构