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人力资本与企业制度创新 兰 玉 杰 2002.5 内 容 安 排 前言 一个研究人力资本的理论框架 人力资本理论的演进与制度变迁 人力资本与企业理论：近期文献的一个综述 人力资本与企业制度创新 参考文献、相关网站、博士专著 前 言 人力资本作为资本形态登上历史舞台是知识经济时代的一个重要特征 人力资本研究已成为企业理论的前沿问题和经济学研究的核心范畴之一 人力资本理论已经成为我国经济和社会发展理论与实践的一个重要支点 人力资本战略已成为我国加入WTO后国内企业在国际惯例下制定的核心竞争战略 一个研究人力资本的理论框架 理论背景：人力资本投资理论、人力资本产权理论、制度经济学、现代企业理论、现代管理理论、博弈论与信息经济学 研究方向：人力资本投资、人力资本产权、人力资本治理、人力资本配置、人力资本与企业理论 理论运用：人力资本投资理论、人力资本产权理论与现代企业理论、现代管理理论相结合 研究对象：人力资本与企业制度创新 研究构架 人力资本理论的演进与制度变迁 基本概念：人力·人力资源·人力资本·人力资本所有者 人力:人的劳力、力量、能力 人力资源：生活在一定社会、一定区域内的全体人口或劳动力，它是一种数量概念，以劳动力的同质性为前提，它不能反映人的知识、技术、能力和健康等质量要素的稀缺性，以及相应的市场供求关系 人力资本：人作为生产者和消费者的能力（舒尔茨，1962），资本范畴是人的知识、技术、能力和健康等。它之所以是一种资本是因为它是未来收入或满足的来源（舒尔茨，1971）。根据人力资本的存量不同，可将其分为一般型、技能型、管理型和企业家型人力资本 人力资本所有者：人力资本所有者是以多元形式存在的，它可以是个人、家庭、企业、政府。人力资本的承载者是人力资本的当然所有者 人力资本研究的演进路径 人力资本理论的演进 人力资本理论的思想渊源与历史线索（20世纪50年代以前） 阐述有关人力资本思想的经济学家 有关人力资本出现的研究领域及形成的基本思想 人力资本理论的形成与发展（20世纪50年代末—80年代初） 人力资本理论产生的历史背景 战后欧洲重建经验反思：马歇尔计划的成功与西欧的迅速复兴 经济学面临着挑战：求解“经济之谜” 人力资本理论的产生 人力资本理论的产生 经济增长研究 收入分配研究 T.W.舒尔茨 E．丹尼森 J·明塞尔 G.S.贝克尔 现代人力资本理论的最终形成 50年代末 60年代初 实证 分析 理论构建 实证 分析 理论构建 理论 构建 1992年获诺贝尔经济学奖 1979年获诺贝尔经济学奖 人力资本的发展与演变 人力资本理论的发展与演变 人力资本理论的进一步深化与完善 人力资本理论研究的扩展 人力资本理论受到的批判 从人性和道德角度 J.A.格尔辛(1984) 从政治角度 马克思主义者 80年代后期以来人力资本理论的新发展（20世纪80年代后期—90年代中期） 人力资本与企业理论：近期文献的一个综述（20世纪90年代以来） 进入90年以来，随着知识经济的到来，对人力资本的研究日渐深入。这方面的论文尽管在形式和内容上各异，但它们的一个共同特征是围绕人力资本产权与企业制度创新这一基本思路来展开的 人力资本的产权特征与企业所有权安排 国际上主流的企业理论是以威廉姆森等人主张的交易费用经济学(Williamson,1975,1985;Klein,1978)为代表的。企业理论家将该理论与“团队生产”和“中心鉴约人”（the centralized contractual agent）思想(Alchine Demsetz,1972)相综合，进一步提出“企业所有者”就是那些投资于企业专用性资产并享有剩余索取权的人 （ Alchian Woodward,1987）,即企业所有权是控制权和剩余索取权的统一。沿着这一思路，国内外有3个方面的代表。一些学者认为资本家应该成为企业所有者，“资本雇用劳动”；另外一些学者认为人力资本应该成为企业所有者；还有一些学者认为企业应该实行利益相关者（“下赌注者”）共同治理，分享企业控制权和剩余索取权 企 业 资本合约 产权合约 主体合约 人力 资本 非人力 资本 人力 资本产权 非人力 资本产权 企业家 (经营者) 企业职工 (生产者) 资本家 (非人力资本) 没有资本，何来发展？ 没有产权，为什么要发展？ 没有主体，谁来发展？ 企业要素所有者 人力资本所有者 非人力资本所有者 剩余索取权 剩余控制权 非人力资本相对人力资 本更具有专用性 剩余索取权 剩余控制权 非人力资本拥有 人力资本拥有 人力资本与非人力资本共同拥有 企业最优所有权安排是让最重要、最难监督的成员拥有所有权，从而使剩余索取权和控制权达到最大程度的对应，“外部性”最