2022黑龙江证券从业资格考试资料《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022黑龙江证券从业资格考试资料《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、发行人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除（　　）的情形外，不得抽回资本。 A. 未按期募足股份 B. 发起人未按期召开创立大会 C. 公司章程未经创立大会通过 D. 创立大会决议不设立公司 正确答案：A, B, D 我国《公司珐》第九十二条规定，发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除未按期募足股份、发起人来按期召开创立大会或者创立大会决议不设立公司的情形外，不得抽回其股本。 2、控股股东被禁止的行为有（　　）。 A.控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险 B.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员 C.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动 D.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益 正确答案：B,C,D 考点：掌握证券公司治理结构的主要内容。见教材第七章第三节，P295。