2022湖北省证券从业资格证试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022湖北省证券从业资格证试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有（　　）情形的，应当回避。 A.本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4% B.旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员 C.本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 D.直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人累计超过50万元的交易 正确答案：C,D 了解企业债券和公司债券上市的信息披露和发行人的持续性披露义务的有关规定。见教材第九章第四节，P328。 2、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（　　）。 A. 口头警示 B. 要求整改 C. 约见谈话 D. 专项调查 正确答案：A, B, C, D 3、下列关于关联关系