2022湖南省证券从业资格考试模拟考试题《模拟考试卷》（3）.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022湖南省证券从业资格考试模拟考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。（　　） 正确答案：正确 略 2、衡量证券组合每单位风险所获得的风险溢价的指标是（　　）。 A. β系数 B. 詹森指数 C. 夏普指数 D. 特雷诺指数 正确答案：D 3、证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。（　　） 正确答案：正确 考点：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P282。 4、保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务。（　　） 正确答案：错误 5、对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（　　）个。 A.1 B.2 C.3 D.4 正确答案：A 考点：掌握开立证券账户的基本原则和要