2022海南省证券从业试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 l B.替代调换 C.收益率调换 D.利率预期调换 正确答案：A,B,D 债券掉换的目的是用定价过低的债券来替换定价过高的债券，或是用收益率高的债券替换收益率较低的债券。债券掉换方法大体有以下类型：①替代掉换；②市场内部价差掉换；③利率预期掉换；④纯收益率调换。 3、证券业从业人员不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。 正确答案：正确 4、国际注册投资分析师协会由（　　）经过3年多的策划，于2000年6月正式成立。 A.欧洲金融分析师协会 B.亚洲证券分析师联合会 C.巴西投资分析师协会 D.中国证券业协会证券分析师专业委员会 正确答案：A,B,C 了解国际注册投资分析师协会、亚洲证券与投资联合会等国外主要证券分析师自律组织的状况。见教材第九章第三节，P433。 5、中国证券业协会有“监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分”的职责。（