2022江苏省证券从业资格考试络课程《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022江苏省证券从业资格考试络课程《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、中国证监会的谈话人员，应遵守法律、法规及有关规定，认真履行职责，可以向媒体透露与谈话结果有关的信息。（　　） 正确答案：正确 2、委托指令根据（　　），有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。 A.委托订单的数量 B.买卖证券的方向 C.委托价格限制 D.委托时效限制 正确答案：D 熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21。 3、改制后的企业应具备的条件有（　）。 A. 资产完整 B. 注册资本5000万元以上 C. 财务独立 D. 人员分开 正确答案：A, C, D 4、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　）的罚款。 A．1万元以上3万元以下 B．10万元