2022海南省证券从业资格考试题量《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 2 页共 NUMPAGES 2 页 2022海南省证券从业资格考试题量《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。（　　） 正确答案：错误 2、根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（　　）职责。 A.指定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理 B.负责证券业从业人员资格考试、执业注册 C.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试 D.负责对IP0股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作 正确答案：A,B,C,D 【考点】掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节，P370。 3、《国际伦理纲领、职业行为标准》是一个具指导性质的协议，没有强制性约束，可以作为各分析师协会在重新认识自己的职业行为伦理时的参考。（　） 正确答案：正确 4、1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（　）。 A.