191赵证券从业证券交易精讲第6章.pptxVIP

;;2、自营业务的内部控制 ( 1 )建立“防火墙”制度。 ( 2 )应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。 ( 3 )应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。 ( 4 )证券公司应建立独立的实时监控系统。 ( 5 )通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。;( 6 )建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。 ( 7 )建立完备的业绩考核和激励制度。 ( 8 )稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽??，出具稽核报告。 ( 9 )加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。;;习题1：证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。?（　　） 答案：对 ;习题2：自营业务与经纪业务相比具有的特点有（　　） A．决策的自主性? B．收益的不确定性? C．交易的风险性? D．交易过程的高效性 答案：ABC;习题3：证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。 A. 5% B. 500% C. 100% D. 30% 答案：B ;习题4：自营业务投资运作的最高管理机构是（ ）。 A. 董事会 B. 投资决策机构 C. 股东大会 D. 自营业务部门 答案：B ;习题5：（ ）是证券公司自营业务面临的主要风险。 A. 合规风险 B. 经营风险 C. 政策风险 D. 市场风险 答案：D ;3.1.禁止内幕交易 3.1.1内幕交易所谓内幕交易1、内幕交易所谓内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。;2、常见的内幕交易包括以下行为： 1 )内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。 2 )内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。 3 )非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。;3、证券交易内幕信息的知情人包括： 1 )发行人的董事、监事、高级管理人员。 2 )持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。 3 )发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。 4 )由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。;19-1