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2020年期货从业资格考试法律法规知识点：日期 【日期】 1. 《执业行为准则》2008-04-30 2. 《公司》《交易》2007-04-15 3. 《适当性实施办法》2020-02-08 1. 公司设立6个月、结算业务3个月，国监批准。 2. 国监/变更注册资本20 日，其他2月； 派出/设立终止分支2个月，其他20天。 3. 申请结算，证监会3月批准。 4. 申请介绍，证监会10 日批准 5. 违纪解除职5年不得担任负责人、财务会计…… 6. 重大违法，限制当事人15 日，延长至30 日。 7. 经过整改，符合持续性经营，3 日解除。 8. 申请从业人员：3年无违法 9. 申请董监高：违法5年/行政3年/不适当2年 分支3年 10. 设立期货公司，股东3年无违法。禁入2年。 11. 变更住所，2年无违法。 12. 设立营业部，1年无违法，3月风控。 13. 经纪业务，2月风控达标。 14. 申请结算，3 年未违法，股东高管 2 年， 负责人 2 年经验，持续经营 2 年， 2 月风控，3 年财务，3 年季度权益总额 15. 证券公司介绍业务：风控 6 月，期货公司 2 月 总部 5 名、营业部 2 名资格人员 16. 交易结算，董总副 2 人 5 年从业，1 人持证管理 3 年。 17. 全面介绍，3 人，1 人。 18. 结算业务，6 月未取得会员资格，失效 19. 3 个月未营业，许可证注销。 20. 5 年未担任经理层，重新取得资格。 21. 2 年未执业，从业人员参加后续培训。 22. 会员大 /理事会，10 日通知。 23. 期交所暂停交易不得超过 3 日。 24. 10 年经验/8 年负责人，学历可放宽至大专 25. 专业岗 8 年，从业免试。 26. 董监度责任 30 日，办理任职手续。 27. 代为履行职责不超过 6 个月。 28. 风险官 2 次不培训/不合格，谈话/警示函。 29. 推荐人虚假陈述，证监会及派出机构 2 年不受理。 推荐人每年最多推荐 3 名 30. 风险报表/证券介绍业务资料：保存 5 年。 31. 达到预警，当日向派出机构/全董书面报告 派出机构5 日核实、评估。 32. 风险指标优于预警3月，预警结束。