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博士学位论文开题报告 题目：无政府状态下的战略选择——制衡及其制约 姓 名：刘 丰 导 师：张睿壮 教授 学 院：周恩来政府管理学院 系 别：国际关系学系 专 业：政治学理论 无政府状态下的战略选择：制衡及其制约 Strategic Choices under Anarchy: Balancing Behavior and It’s Constraints 一、研究问题及其意义 （一）问题的提出 本文研究的核心问题是：为什么在历史上以及当前的国际关系中会出现制衡 缺位（Absence of Balancing）现象？也就是说，在面对体系中其他国家谋求或者 扩张霸权的情况下，为什么有些大国选择制衡，另一些大国则放弃制衡？为什么 一个国家有时会选择制衡，有时则放弃制衡？ 在对本文的问题进行阐述之前，首先需要对问题中的核心概念作简要的说 明。本文从狭义上界定“制衡”这一概念，将其定义为：在特定的国际体系中， 当出现了潜在或实际霸权国时，其他的主要大国单独或者联合地调整实力资源， 来与之抗衡的行为。在这个界定中，包含了对制衡的几个核心要素的阐释：首先， 制衡的主体是体系中的主要大国，因此本文将不考察体系中小国的行为；其次， 制衡的对象是潜在/实际霸权国，排除了对一般意义上的任意两个或几个国家之 间关系的考察；第三，制衡的手段是实力，制衡涉及到实力资源的调整，这种调 整既可以是强化内部资源 （发展军备），也可以是借助外部资源（结成联盟）。最 后，关于行为的动机与结果，本文并不假定主要大国在有抗衡潜在/ 实际霸权行 为时的动机就是为了制衡霸权和维持均势，其背后的动机既可能是单纯的自卫， 也可能是为了争夺霸权，不过只要表现出与之抗衡的行为，在策略反应上就可以 认为是制衡。这一界定符合均势理论的研究范围，之所以如此限定，是因为无论 是检验还是批评理论，都应该以这一理论所推导的概念为基础，而不能任意扩大 或者延伸理论概念。① 本文是一项解释性研究，旨在发现具有规律性的因果关系，厘清引起制衡行 为的因果机制。另外，本文的研究对象是制衡这种国家行为和战略选择，属于外 交政策理论的范畴。尽管以均势状态为研究对象的国际政治理论对这项研究具有 重要的理论启示，但是，明确将本文的研究对象的范围限定为国家行为和外交政 策是必要的。这是因为，制衡行为并不必然成功地导致均势结果，反之亦然，均 势状态并不必定是由制衡行为引起的。如果以均势结果是否出现作为判定制衡行 为是否发生的标准，就会把许多已经发生的制衡行为排除在考察范围之外。 本文的研究源于当前学术界的理论纷争，也反映了国际政治中的现实困惑。 ①Ke eth N. Waltz, Theory of International Politics (Reading, Mass.: Addison-Wesley, 1979), p. 13. 1 从理论上看，有关现实主义均势理论的争论历来是国际关系理论论战的焦点，这 一辩论在冷战结束之后尤为激烈，对以沃尔兹（Kenneth N. Waltz）为代表的新 现实主义均势理论的批判、修正和辩护是最近 10多年来国际关系理论研究中的 核心议题之一。从现实来看，在目前的国际体系中，面对美国霸权的超强权力和 扩张趋势，主要大国并未对美国采取典型的制衡行为。 以下将对本文的理论和现实意义作详细的阐述。 （二）理论意义 近年来，国际学术界对均势理论的争论主要是围绕这一理论对国家行为的预 测展开的，即主要大国是否会采取制衡行为来应对霸权威胁。而存在的分歧涉及 到核心概念的操作化、主要命题的适用范围、内在逻辑的严密程度、对现实世界 的适用性和解释力等各个方面。在这些理论之争的基础上，本文试图回答引起制 衡行为出现的原因及其限制条件，这一研究将具有几点理论上的启示和意义： 1、加深对无政府状态下国家战略选择的认识。在无政府状态之下，为了争 取生存和安全、财富与威望，国家在外部行为上是丰富多样的，已有的研究提出 了许多代表性的国家行为和战略选择，也提出了许多竞争性的假设和预测，有待 科学地检验。 2、对现实主义外交政策理论的发展。