2020年期货从业资格《期货法律法规》试题及答案(卷十五).pdfVIP

-赵诚作品 2020年期货从业资格《期货法律法规》试题及答案（卷十五） 1.期货交易所应当健全下列风险管理制度，( )。 A.保证金制度 B.当日无负债结算制度 C.涨跌停板制度 D.风险准备金制度 参考答案[ABCD] 2.同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为 变相期货。这些交易机制包括( )。 A.采用集中交易方式进行标准化合约交易 B.可以买空和卖空 C.为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的 D.保证金收取比例低于合约标的额20%的 参考答案[ACD] 3.期货交易所会员享有的权利包括( )。 A:参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B:按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权 C:联名提议召开会员大会 D:按照规定转让会员资格 参考答案[ACD] 4.期货业协会履行下列职责：( )。 A.组织会员遵守期货法律法规和政策 -赵诚作品 -赵诚作品 B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 C.对违法违规的期货公司进行行政处罚 D.组织期货从业人员的业务培训 参考答案[ABD] 5.期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )。 A:健全性原则 B:有效性原则 C:合理性原则 D:相互制约原则 参考答案[ACD] 6.期货投资者保障基金可以运用于( )。 A.银行存款 B.国债 C.中央级金融机构发行的金融债券 D.中央银行票据 参考答案[ABCD] 7.期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。 A.公开 B.合理 C.有效 D.完全保障 参考答案[ABC] -赵诚作品 -赵诚作品 8.《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括： ( ) A.期货经纪公司 B.期货交易厅 C.持有《境外期货业务许可证》的企业 D.期货咨询机构 参考答案[ABCD] 9.期货投资者保障基金的资金来源包括( )。 A.期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15% 缴纳 B.期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳 C.期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十 的比例缴纳 D.追偿或者接受的其他合法财产 参考答案[ABCD] 10.关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是( )。 A:中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措 施化解风险 B:中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告 C:中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。 D:中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会 不得向交易所收取任何费用 -赵诚作品