2017年上半年江苏省期货从业资格：其他利率类衍生品考试试卷.pdfVIP

2017 年上半年江苏省期货从业资格：其他利率类衍生品考 试试卷 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（） 。 A．为客户从事期货交易提供融资或者担保 B．代客户下达交易指令 C．协助期货公司向客户提示风险 D．利用客户的期货结算账户进行期货交易 2、管理和使用的具体办法由（）制定。 A．国务院期货监督管理机构 B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 3、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指 令是指 __ 。 A．双向指令 B．止损指令 C．套利指令 D．市价指令 4、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。 A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会 5、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（） 。 A．有合格的经营场所和业务设施 B．有健全的风险管理和内部控制制度 C．公司实际控制人具有持续盈利能力 D．实缴资本全部为货币出资 6、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为 __ 。 A．价差 B．基差 C．差价 D．套价 7、期货市场的基本功能之一是 __ 。 A．消灭风险 B．规避风险 C．减少风险 D．套期保值 8、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册 1 资本的比例（） 。 A．不得低于 85% B．不得高于 85% C．不得低于 15% D．不得高于 15% 9、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后， （）依法取得相应的受偿权，可以 依法参与期货公司清算。 A．中国证监会 B．财政部 C．期货投资者保障基金管理机构 D．期货投资者 10、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内作出 批准或者不批准的决定。 A．变更注册资本 B．变更公司形式 C．破产 D．变更 3%以上的股权 11、我国期货交易所会员必须是（） 。 A．自然人 B．事业单位 C．境内企业法人 D．境外企业法人 12、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。 A．2003 年 7 月 1 日 B．2003 年 7 月 10 日 C．2003 年 6 月 30 日 D．2003 年 7 月 31 日 13、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金， 后由于该期货公 司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了 15 万元的损失，客户向期货公司提 出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（） 。 A．10 万元 B．14 万元 C．15 万元 D．12 万元 14、大豆提高套利的做法是 __ 。 A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B．购买大豆期货合约 C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约 D．卖出大豆期货合约 15、__ 的计算方法就是求连续若干天市场价格 ( 通常采用收盘价 ) 的算术平均。 A．移动平均线 B．几何平均线 C．支撑线 D．压力线 2 16、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。 A．2 B．7 C．10 D．15 17、林某是甲期货公司的期货从业人员， 在从业