江苏省2017年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试题.pdfVIP

江苏省 2017 年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险 考试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分， 60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于 __年。 A ．1914 B ．1918 C ．1872 D ．1920 2.证券营业部的设备管理主要包括 __ 。 A ．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理 B ．硬件管理、软件管理 C ．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度 D ．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理 3.公司决议合并的债权人应当自接到通知书之日起 30 内，未接到通知书的自第一次公告之 日起__ 日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。 A ．10 B ．30 C ．60 D ．90 4.公开发行证券的，报备承销总结报告并提供下列文件限于首次公开发行的是（） 。 A ．募集说明书单行本 B ．承销协议及承销团协议 C ．律师鉴证意见 D ．会计师事务所验资报告 5. 用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是 __ A ．利息支付倍数 B ．流动比率 C ．速动比率 D ．应收账款周转率 6. 实际运作中，托管人对基金管理人投资运作的监督有以下 __ 特点。 A ．不同基金类型监督的依据和内容不同 B ．日常运作中， 托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、 投资比例、 交易对手、投资风格等方面 C ．根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容 D ．场内交易主要通过技术系统实现，场外交易主要借助于人工手段完成 7. 某客户持有上交所上市 96 国债 (6) 现券 1 万手。该国债当日收盘价为 125.8 元，当月的标 准券折算率为 1:1.27 。该客户最多可回购融入的资金是 __ 万元。 A ．635 B ．1270 C ．2600 D ．4600 8. 从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是 __ 。 A ．风险管理型创新的重要成果 B ．增强流动型创新的重要成果 C ．信用创造型创新的重要成果 D ．股票创新型创新的重要成果 9. 根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。 A ．买卖证券的方向 nbsp; B ．委托订单的数量 nbsp; C ．委托价格限制 nbsp; D ．委托时效限制 10. 上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后（）个 月内完成股利（或股份）的派发事项。 A ．1 B ．2 C ．3 D ．4 11. __年被称为“中国资产证券化元年” 。 A ．2003 B ．2004 C ．2005 D ．2006 12. 行政清理组应当自成立之日起 __ 日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。 A ．3 B ．5 C ．10 D ．15 13. 发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票， 同意票数达到 （）票的， 可以对该股票发行申请暂缓表决。 A ．3 B ．5 C ．7 D ．10 14. 目前，我国实行 T+3 交割、交收方式的债券种类为 __ 。 A ．B 股 B ．权证 C ．A 股 D ．基金 15. 目前我国证券市场采用的是 __ 结算模式。 A ．自然人 B ．公司 C ．法人 D ．第三方 16. 证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、 证券公司及其他销售机构的是 （