廉洁风险防范管理办法(试行).pdfVIP

销售公司廉洁风险防范管理办法 （试行） 第一章 总 则 第一条 为推进销售公司惩治和预防腐败体系建设，使 廉洁风险防范管理工作进一步系统化、规范化、制度化，增 强工作实效，根据上级纪委要求，结合本公司实际，特制定 本办法。 第二条 廉洁风险是指公司所有人员在履行岗位及日 常生活中发生腐败行为的各种可能性。廉洁风险点是廉洁风 险的内容及表现形式。廉洁风险防范管理是对履行岗位及生 活中因不能廉洁自律而可能产生的腐败行为所实施监督管 理的各种方法、措施。 第三条 廉洁风险防范管理的目的是进一步健全和完 善惩防体系，以预防为主，以廉促销，努力构建覆盖全体员 工权力运行全过程的监督防范机制。 第四条 廉洁风险防范管理的范围是：公司领导班子成 员、中层管理人员、业务人员、重点岗位人员及所有在岗员 工在履行岗位职责及工作、生活中可能发生的各种腐败风 险。 1 第五条 廉洁风险防范管理实行内部防范与外部监控 相结合、事前防范与预警处置相结合、专防专控与普遍监督 相结合、内部监管与社会参与相结合、统一领导与分级管理 相结合，纪委组织协调与部门具体实施相结合的原则。 第六条 廉洁风险防范管理工作实行公司党政主要负 责人负总责，部门领导直接具体负责，公司纪委督办协调的 责任机制。 第二章 廉洁风险排查 第七条 廉洁风险点排查按个人自查、全面排查、等级 确定、登记公示等步骤进行。 （一）排查风险点。每年 3 月底前结合本年度工作，围 绕工作职能，对每个部门、岗位、个人的工作职责、法定权 限和运行流程，进行认真梳理，界定风险，全面排查廉洁风 险点。排查的方法是自己找、员工帮、领导点、组织定，并 填写廉洁风险点排查表。 （二）确定风险点等级。针对排查出的风险点，按腐败 风险发生的几率或危害损失程度对风险等级进行评估界定， 并确定风险等级。因工作岗位变动后的风险点要及时进行相 应的调整。 一级风险（红色）一般指涉及“三重一大”的事项、人 2 事调配、经营管理等有自由裁量权、审核建议权、决定执行 权的岗位，容易发生违法犯罪行为的风险。一般为公司级领 导。 二级风险（橙色）一般指直接从事采购、销售、管理、 运输工作的岗位，较易发生违规违纪行为的风险。一般为中 层管理人员和业务员。 三级风险 （黄色）一般指工作岗位有可能发生违规违纪， 对工作有不良影响的风险。一般为一般管理人员。 （三）进行登记公示。对排查确定的风险点，按职级和 工作领域进行分类， 分级建立风险点目录， 在本单位 （部门） 进行公示，接受监督，并报同级纪检监察部门和上级主管部 门备案。有条件的应上网公开。 第三章 廉洁风险防范 第八条 廉洁风险防范管理以年度工作为周期，分为前 期排查、制定防范措施；中期执行落实、监督检查；后期考 核验收、及时整改三个步骤实施。 （一）制定措施。针对风险点和人员的政治思想道德和 政策制度要求等，对重点岗位、人员、环节等，有针对性的 制定防控措施。 3 （二）执行落实。根据防范要求，做好预防工作。个人 要清楚自己的风险点及防范措施，每月至少应对自己风险点 预防纠正情况进行自查并小结；部门和主管领导每月应对所 属人员自查小结情况进行督察点评；纪检部门应不定期进行 督察。 （三）检查督察。按照“一岗双责”要求和廉洁风险防 范管理的考核标准，各级领导应加强督察，及时发现和纠正 所属人员的不当行为，