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2021年银行案防合规责任落实情况的检查方案撰写人：___________日 期：___________ 2021年银行案防合规责任落实情况的检查方案 撰写人：___________ 日 期：___________ 第PAGE页共NUMPAGES页 2021年银行案防合规责任落实情况的检查方案 一、检查对象 （一）对县级农商行全部进行检查，抽查基层网点___%。 （二）对城区支行全部进行检查。 二、检查内容和要点 （一）案防责任体系建设方面检查内容和要点。 1.检查内容。成立案件防控工作领导小组及其办公室，制订案防工作规划，提出案件防控工作意见及措施，明确年度案防工作目标和任务。 检查要点。查阅被考核单位提供的案防文件，看是否成立了案防领导小组及其办公室，是否制定年度案防规划，并逐一明确了工作目标、任务和措施。 2.检查内容。落实三个第一责任人，各法人行董事长（基层支行行长）是案防工作的第一责任人，对辖内各行的案防工作负总责；监事长为案防工作监督第一责任人，对案防工作负监督责任；其他分管领导是分管业务条线案防工作的第一责任人，对条线案防工作负直接管理责任。逐级把案件防控责任分解到机构负责人、部门、岗位和人员，与所辖单位和员工签订案件防控责任状。查阅重要业务检查资料，看是否根据业务特点确定检查频率，是否按季派人到下级机构对大额存贷款、票据承兑和贴现等业务进行滚动检查。 8.