股份公司股东大会的召集流程..pdf

股份公司股东大会的召集流程 为规范股份有限公司股东大会的组织和行为， 提高股东大会议事效率， 保障 股东的合法权益， 确保股东大会能够依法行使职权和依法决议， 根据 《中华人民 共和国公司法》 （以下简称“《公司法》”）和《中华人民共和国证券法》 （以下简 称“《证券法》”），参照了《上市公司章程指引》和《上市公司股东大会规则》的 相关规定制定本流程。 第一章 股东大会的组成与地位 第一条 股份有限公司股东大会由全体股东组成，股东大会是公司的权力 机构，依法行使公司章程规定的职权。 第二条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的上述职权范围内行 使职权，不得干涉股东对自身权利的处分。 第三条 股东大会需要律师出具法律意见的，依据公司章程规定办理。 第二章 股东大会的职权 第四条 依据《公司法》的规定，股东大会行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会的报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八）对发行公司债券作出决议； （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （十）修改公司章程； （十一）公司章程规定的其他职权。 对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议， 直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。 第五条 公司法和公司章程规定公司转让、受让重大资产或者对外提供担 保等事项必须经股东大会作出决议的， 董事会应当及时召集股东大会会议， 由股 东大会对上述事项进行表决。 第三章 股东大会的召集与主持 第六条 发起人应当在创立大会召开十五日前将会议日期通知各认股人或 者予以公告。 创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、 认股人出席， 方可举 行。 创立大会行使下列职权： （一）审议发起人关于公司筹办情况的报告； （二）通过公司章程； （三）选举董事会成员； （四）选举监事会成员； （五）对公司的设立费用进行审核； （六）对发起人用于抵作股款的财产作价进行审核； （七）发生不可抗力或者经营条件发生重大变化直接影响公司设立的， 可以 作出不设立公司的决议。 创立大会对前款所列事项作出决议， 必须经出席会议的认股人所持表决权过 半数通过。 第七条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年 召开 1 次。 第八条 有下列情形之一的，公司应在事实发生之日起 2 个月内召开临时 股东大会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程规定人数的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）监事会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 第九条 股东大会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务 或者不履行职