2018年度内部控制自我评价报告的核查意见.pdfVIP

华林证券股份有限公司 关于万兴科技股份有限公司 2018 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华林证券股份有限公司（以下简称 “华林证券 ”、 “保荐机构 ”）作为万兴科技 股份有限公司（以下简称 “万兴科技 ”或 “公司 ”）首次公开发行股票并在创业板上 市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等法律法规的要求，对《万 兴科技股份有限公司 2018 年度内部控制自我评价报告》进行了核查，具体情况 如下： 一、保荐机构进行的核查工作 保荐机构指派担任万兴科技持续督导工作的保荐代表人及项目组人员审阅 了万兴科技内部控制制度，与万兴科技董事、监事、高级管理人员以及财务部等 相关部门进行了沟通，了解了内控制度的运行情况，并同公司聘请的会计师事务 所进行了沟通，查阅了万兴科技股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员 会会议的相关资料、公司章程等相关文件以及其他相关内部控制制度、业务管理 规