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PPP 模式项目风险管理研究 摘 要： 采用 PPP 管理模式的项目一般规模大、过程复杂。如果项目参与者 在运作过程中没有风险管理意识，将会给项目带来巨大的风险和隐患。因此， 只有在项目的各个阶段引入风险管控的概念，做好风险管理工作，才能保证 PPP项目的顺利实施。 关键词 ：PPP模式；项目风险；管理 1 PPP 项目引入风险管理的重要性 PPP项目一般具有投资规模大，投资运营周期长的特点，在项目建设及运 行的过程中，项目面临的各种环境都在不停地发生变化，面对诸如政策风险、 市场风险、经济风险等外在风险和融资风险、技术风险、安全风险等内在风 险。项目管理过程中，风险无处不在，在应对各类风险时如果不事先引入风险 管理机制，提前对风险进行识别、分类，并针对各个阶段不同类型的风险制定 对应的应对方案，将有可能使风险扩大化，激发其他潜在的风险引起连锁反 应，导致风险不可控，以致损害项目各参与方的利益，甚至导致项目的失败。 所以在 PPP项目的前期阶段就要引入风险管理的机制，这关系到项目的成败。 2 PPP 项目风险的种类 PPP项目的风险可分为两类：外在风险和内在风险。外在风险一般是宏观 层面的风险，是产生于项目以外的各类风险，包括政策风险、自然风险、市场 风险、经济风险、政治风险等。而内在风险往往与项目本身有关，是产生于项 目内部的风险，它存在于项目的实施的各个阶段，如立项阶段的决策风险和定 位风险、设计阶段的技术风险、施工阶段的质量风险和安全风险，运行阶段的 成本风险和运营管理风险等。 3 PPP 项目风险的管控 通过对 PPP项目风险的识别和评价，掌握了风险清单、风险水平和危害程 度，下一步就是制定如何应对风险的方案。应对风险首先要建立风险的管控流 程和管控体系，提高对风险管控重要性的认识，项目各参与方要统一意识，齐 心协力去应对风险、解决风险，针对不同阶段不同类型的风险提出个性化的应 对方案。预防风险是最优的风险应对方法，通过各类预防措施防范于未然，杜 绝各类可以预见的风险的发生。其次是针对无法避免的风险，可以通过各类降 低损失的方案让损失最小化。建立风险管控的监督机制是风险管控的制度保 障，通过建立各项风险管控的规章制度，建立风险管控管理考核与评价机制， 对各环节的风险应对和管控的效果进行考核监督，督促各部门积极面对风险， 妥善处理风险，达到风险管控的目的。培养和建立风险管控的人才队伍。由于 PPP项目的复杂性，其对风险管控管理人员的专业水平和综合能力有着极高的 要求，直接影响到项目风险管控的质量和效果。 PPP项目的管理者要加强风险 管控人才的培养，拓宽人员的知识面，提高人员的核心竞争力，建立高素质的 风险管控人才队伍。 4 PPP 项目的风险共担 PPP项目的风险共担不是风险单担也不是风险均担。在之前有些 PPP模式 项目实施过程中，一些政府部门可能存在害怕担责任的思想，决策者往往会利 用自己的强势地位在项目的策划和招标阶段将一些本该自己承担的风险转移给 社会力量来承担，自己不承担或者仅仅承担很小部分的风险。虽然大家都喜欢 高收益而不喜欢承担高风险，但是让社会力量过多的承担本不该承担风险、与 获得利益不对等的风险或者不擅长应对的风险，会不利于项目的顺利进行，更 有可能导致项目流产。鉴于此， PPP项目在实施的过程中应该建立一个科学合 理的风险分担机制，要根据项目自身的特点以及项目各参与方自己的特点和优 势，来确定各类风险的承担主体。政府部门和社会力量都有自己擅长的领域和 擅长应对的风险类型，在进行风险分担时，哪一方相对来说能更好的控制风 险，具备该项风险的应对能力，则该项风险就让其承担，另一方可作为辅助的 角色来参与风险的应对。 PPP项目风险分担的过程中，不仅要明确项目各参与 方的职责和义务，还要秉承风险与收益同在，风险和利益协调统一的原则。即 风险共担，利益共享“ ”。利益共享也不是利益均享，利益分配要考虑诸多方面 的因素，既要考虑项目参与方的资源投入比例也要考虑风险分担的承担情况， 要做到风险和利益相匹配，充分激发风险承担者管控和承担风险的积极性。 5 基于专业性、优劣势、动态性和对其他风险影响的施工企业