原创力文档- 1、本文档共50页，可阅读全部内容。
- 2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
《实施方案、表单及制度汇编》
附件 1：《业务实施方案、表单及制度汇编》
业务实施方案、表单及制度汇编
i
《实施方案、表单及制度汇编》目录
目录
一、方案概述和试点准备工作 1
（一）业务背景 1
（二）中信证券准备工作 2
（三）方案设计原则 4
（四）业务模式及性质 5
（五）法律关系分析 10
（六）方案基本要素 12
（七）业务特色及创新点 15
（八）业务风险防范 16
二、部门设臵及决策体系 17
（一）业务决策体系 17
（二）部门及岗位设臵 18
三、实施方案要素 20
（一）客户适当性管理 20
（三）标的证券管理 24
（四）协议框架设计 26
（五）交易执行管理 27
（六）结构开发及定价 29
（七）风险对冲管理 32
（八）财务会计核算 35
（九）交易盯市及履约保障 36
（十）业务结算托管 39
（十一）违约及处臵措施 4 1
（十二）净资本扣减和风险资本准备 42
（十三）信息披露和报告制度 42
（十四）异常情况处理 44
（十五）客户服务与投资者教育 46
（十六）基本业务流程 48
四、业务开展计划 50
（一）客户选择 50
（二）业务规模 50
（三）业务风险评估 5 1
（四）目标客户分析 5 1
（五）业务资金来源 53
（六）业务准备情况 53
五、风险管理与隔离机制 54
（一）风险管理制度的设计原则 54
（二）风险管理架构 55
（三）主要风险类型和控制措施
文档评论（0）