点趣乐考网-证券从业资格考试《法律法规》历年真题3.docxVIP

B.5 B.5 1、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业 务进行（）。I .抽样调查H .现场检查 出.非现场检查IV.全面检查【组合型选 择题】 A」、H、田、IV B.n、m c.i、n D.H、m、IV 正确答案 :B 答案解析 :选项 B 正确： 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则， 对证券 公司从事的介绍业务进行现场检查（II正确）和非现场检查（田正确）。 2、以下关于有限责任公司和股份有限公司的说法正确的是（）。【选择题】 A.有限责任公司以其全部资产对其债务承担责任 B.有限责任公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任 C股份有限公司股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任 D.股份有限公司也称有限公司 正确答案 :A 答案解析:选项A正确：有限责任公司也称有限公司，是指由 50个以下股东 共同出资设立， 股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任， 公司以其全 部资产对其债务承担责任的公司（A正确、B错误）；股份有限公司也称股份公 司， 是指全部资本分成等额股份， 股东以其认购的股份为限对公司承担责任， 公 司以其全部资产对公司债务承担责任的公司（CD错误）。 3、证券公司的股东和实际控制人不得（）。 I.占用证券公司的资产R.占用 客户的资产『损害证券公司或者客户的合法权益IV.滥用权利【组合型选择题】 A.n、m H、m、IV c